Как проверить товар на принадлежность к CHPI в Казахстане
Принадлежность товара к перечню CHPI (Common High Priority Items) в Казахстане определяется по коду ТН ВЭД и проверяется в несколько последовательных шагов: классификация товара, сверка с актуальным перечнем, проверка конечного пользователя и документирование результатов. Финансовый директор, подписывающий внешнеторговый контракт, несёт прямую ответственность за комплаенс-проверку — отказ иностранного банка в платеже или включение компании в санкционные списки начинается именно с пропущенного шага в этой цепочке.
Ваша компания экспортирует или реэкспортирует товары через Казахстан? Проверьте санкционные риски до подписания контракта. Проверить санкционные риски · info@vetrovkz.com
Что такое CHPI и почему это важно для казахстанского финдира?
CHPI (Common High Priority Items) — это совместный перечень товаров, который США, Европейский союз, Великобритания и ряд союзных юрисдикций определили как критически значимые для военно-промышленного производства. Перечень включает электронные компоненты, полупроводники, оборудование для связи, авиационные запчасти и ряд других категорий — все они имеют конкретные коды ТН ВЭД.
Для казахстанской компании принадлежность товара к CHPI означает три практических последствия. Первое — иностранный банк-корреспондент может заблокировать платёж или запросить расширенный пакет документов. Второе — при поставке в подсанкционную юрисдикцию компания рискует попасть под вторичные санкции. Третье — регуляторы западных стран вправе применить экстерриториальные меры, включая включение в Entity List, что фактически отрезает компанию от американских технологий и компонентов.
Финансовый директор в этой схеме — первое лицо, которое видит контракт, инвойс и платёжное поручение. Именно на этапе финансового согласования можно остановить сделку с неприемлемым санкционным профилем — или, напротив, пропустить её с последствиями для всей компании.
Товар входит в перечень CHPI или вы не уверены в классификации? Проверьте санкционный профиль сделки до отправки платёжного поручения.
Проверить санкционные рискиШаг 1. Определите код ТН ВЭД товара
Любая проверка на принадлежность к CHPI начинается с точной классификации товара по Товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности. Код ТН ВЭД — это 10-значный идентификатор, который однозначно описывает товар для целей таможенного оформления и экспортного контроля.
Ошибка в классификации — одна из наиболее распространённых причин комплаенс-нарушений. Поставщик нередко указывает в инвойсе описание товара, которое не совпадает с его фактическими характеристиками. Финансовый директор должен убедиться, что код ТН ВЭД в документах соответствует реальному товару, а не коммерческому наименованию.
- Запросите у поставщика технические характеристики и классификационное решение таможенного органа (если есть).
- Сверьте описание товара с пояснениями к ТН ВЭД ЕАЭС — они доступны на сайте Евразийской экономической комиссии.
- При сомнениях в классификации — запросите предварительное классификационное решение в Комитете государственных доходов МФ РК.
- Зафиксируйте итоговый код в комплаенс-досье сделки с обоснованием.
Шаг 2. Сверьте код ТН ВЭД с актуальным перечнем CHPI
Перечень CHPI публикуется Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США и регулярно обновляется — актуальную версию следует проверять непосредственно перед каждой сделкой, а не опираться на кэшированную версию из предыдущего квартала.
Сверка проводится по полному 10-значному коду ТН ВЭД. Совпадение кода с перечнем означает, что товар находится в зоне повышенного внимания регуляторов. Это не автоматический запрет на сделку, но обязательный триггер для углублённой проверки конечного использования и конечного пользователя.
- Загрузите актуальную версию перечня CHPI с сайта BIS (bis.doc.gov) или из официального журнала ЕС.
- Проверьте код по полному 10-значному значению — частичное совпадение первых 6 знаков требует дополнительного анализа.
- Если код входит в перечень — зафиксируйте это в досье и переходите к углублённой проверке.
- Если код не входит — проверьте, не подпадает ли товар под иные контрольные списки: CCL (Commerce Control List), EU Dual-Use Regulation.
Шаг 3. Проверьте конечное использование и конечного пользователя
Принадлежность товара к CHPI — это только половина проверки: не менее важно установить, кто является конечным получателем и для каких целей товар будет использоваться. Западные регуляторы применяют принцип «знай своего конечного пользователя» (Know Your End-User) как самостоятельное основание для ограничений.
Казахстанские компании нередко выступают в роли посредника или транзитного звена в цепочке поставок. Именно поэтому регуляторы уделяют особое внимание сделкам с участием казахстанских юрлиц: если конечный получатель находится в подсанкционной юрисдикции, ответственность может быть возложена на всю цепочку посредников.
- Запросите у покупателя заявление о конечном использовании (End-User Statement / Certificate) с указанием конкретного применения товара.
- Установите, является ли покупатель конечным пользователем или перепродаёт товар третьим лицам.
- Проверьте, не связан ли конечный пользователь с военными, государственными структурами или организациями из подсанкционных юрисдикций.
- При наличии сомнений — откажитесь от сделки или запросите дополнительные гарантии.
Шаг 4. Проверьте контрагента по санкционным спискам
Проверка контрагента по санкционным спискам проводится в отношении всех участников сделки: продавца, покупателя, посредников, экспедиторов и банков. Совпадение любого участника с санкционным списком — основание для отказа от сделки.
Для казахстанских компаний, работающих в сфере ВЭД, минимальный набор баз данных для проверки включает четыре источника. SDN List (OFAC) — американский список специально назначенных граждан и заблокированных лиц. EU Consolidated List — сводный список санкций Европейского союза. UK Sanctions List — британский список. Списки Совета Безопасности ООН — глобальный уровень.
- Проверяйте не только юридическое лицо, но и его бенефициарных владельцев (от 10% доли участия).
- Используйте коммерческие скрининговые платформы (Refinitiv, Dow Jones, LexisNexis) для автоматизации проверки.
- Фиксируйте дату и результат каждой проверки — скриншот с временной меткой.
- Повторяйте проверку при каждом новом платеже по долгосрочным контрактам.
Шаг 5. Оцените транзитные риски и маршрут поставки
Маршрут поставки имеет самостоятельное значение для санкционного комплаенса: транзит через юрисдикции с повышенным риском реэкспорта может стать основанием для отказа банка в проведении платежа даже при «чистом» товаре и «чистом» контрагенте.
Казахстан как транзитная страна находится под особым вниманием западных регуляторов с 2022 года. Это означает, что казахстанская компания, участвующая в поставке товаров CHPI, должна быть готова документально подтвердить, что товар не предназначен для реэкспорта в подсанкционную юрисдикцию.
- Проанализируйте все транзитные страны на маршруте поставки.
- Убедитесь, что в контракте есть положение о запрете реэкспорта без письменного согласия поставщика.
- Запросите у транспортной компании и экспедитора подтверждение конечного пункта назначения.
- При поставке через третьи страны — проведите дополнительную проверку транзитного контрагента.
Шаг 6. Задокументируйте результаты проверки
Документирование — завершающий и обязательный этап: без него все предыдущие шаги не имеют доказательной силы ни перед иностранным банком, ни перед регулятором. Комплаенс-досье сделки должно позволять восстановить всю цепочку проверки спустя несколько лет.
Финансовый директор, подписывающий платёжное поручение по внешнеторговой сделке с товарами CHPI, должен иметь перед собой закрытое комплаенс-досье — или обоснованный отказ от сделки. Промежуточных вариантов нет: либо сделка задокументирована, либо она не проводится.
- Сохраните скриншоты результатов проверки по каждой базе данных с датой и временем.
- Приложите к досье: инвойс, спецификацию, сертификат конечного использования, классификационное обоснование кода ТН ВЭД.
- Зафиксируйте внутреннее заключение комплаенс-офицера или юриста с выводом о допустимости сделки.
- Храните досье не менее пяти лет — это стандартный срок для целей возможного расследования.
Что делать, если товар входит в перечень CHPI?
Принадлежность товара к CHPI не означает автоматического запрета на сделку — она означает обязательное прохождение расширенной процедуры проверки и, в ряде случаев, получение специального разрешения или лицензии.
Если по итогам проверки установлено, что товар входит в CHPI, а конечный пользователь вызывает сомнения — единственно правильное решение для финансового директора: приостановить сделку и передать её на правовую экспертизу. Цена ошибки несопоставимо выше стоимости юридической консультации. Подробнее о построении системы санкционного комплаенса читайте в нашем материале «Как построить санкционный комплаенс в компании Казахстана».
Для компаний, регулярно работающих с товарами двойного назначения, рекомендуется разработать внутреннюю политику экспортного контроля с чёткими триггерами для эскалации. Это снижает операционный риск и формирует доказательную базу добросовестности при возможном расследовании. Смежные вопросы валютного контроля при внешнеторговых сделках рассмотрены в материале «Как оформить валютный контроль по контракту в Казахстане».
Какие красные флаги должны насторожить финансового директора?
Ряд признаков сделки требует немедленной эскалации — вне зависимости от того, входит ли товар в перечень CHPI формально. Западные регуляторы применяют принцип «знай свою сделку» (Know Your Transaction) и оценивают совокупность обстоятельств, а не только формальное соответствие спискам.
Наиболее значимые красные флаги в практике казахстанских компаний: покупатель настаивает на нестандартных условиях оплаты или маршруте поставки без объяснения причин; конечный пользователь не раскрывается или меняется в последний момент; цена сделки существенно ниже рыночной; покупатель не имеет очевидной деловой цели для приобретения данного товара. Дополнительную информацию о тендерных и закупочных рисках можно найти в материале «Что такое КТП в госзакупках Казахстана».
Частые вопросы
1. Как проверить контрагента по санкционным спискам?
Проверку контрагента проводят по нескольким базам данных одновременно: SDN List (OFAC, США), EU Consolidated List (Европейский союз), UK Sanctions List (Великобритания), а также по спискам ООН. Для казахстанских компаний дополнительно рекомендуется проверка через базы данных коммерческих провайдеров — Refinitiv World-Check, Dow Jones Risk & Compliance, LexisNexis. Проверка проводится не только в отношении юридического лица, но и его бенефициарных владельцев, директоров и аффилированных структур. Результаты фиксируются в комплаенс-досье с указанием даты, использованных баз и лица, проводившего проверку. Периодичность повторной проверки — не реже одного раза в квартал для действующих контрагентов.
2. Что такое список CHPI и как он влияет на экспорт?
CHPI (Common High Priority Items) — это перечень товаров с кодами ТН ВЭД, которые западные регуляторы признали критически важными для военно-промышленного комплекса и поставки которых в подсанкционные юрисдикции находятся под усиленным контролем. Список был сформирован совместно США, ЕС, Великобританией и рядом других юрисдикций. Для казахстанского экспортёра или реэкспортёра принадлежность товара к CHPI означает: повышенный риск отказа в банковском обслуживании, запрос документов о конечном использовании со стороны иностранного банка-корреспондента, а также риск вторичных санкций при поставке товара конечному получателю в подсанкционной юрисдикции. Перечень регулярно обновляется — актуальную версию следует проверять на сайте Министерства торговли США (BIS) и в официальных публикациях ЕС.
3. Почему иностранный банк отказал в платеже из Казахстана?
Иностранный банк-корреспондент вправе отказать в проведении платежа, если транзакция вызывает подозрения с точки зрения санкционного комплаенса. Типичные основания: товар входит в перечень CHPI или иные контрольные списки; контрагент или его бенефициар фигурирует в санкционных списках; маршрут платежа или поставки проходит через юрисдикцию с повышенным риском реэкспорта; назначение платежа сформулировано расплывчато и не позволяет идентифицировать товар. Казахстанские компании сталкиваются с такими отказами чаще с 2022 года — банки-корреспонденты применяют собственные внутренние политики, которые нередко строже формальных санкционных требований. Для разрешения ситуации необходимо предоставить банку полный пакет документов: инвойс, спецификацию, сертификат конечного использования и комплаенс-заключение.
4. Нужна ли лицензия на экспорт товаров двойного назначения?
В Казахстане экспорт товаров двойного назначения регулируется в рамках обязательств по договорам в сфере экспортного контроля, участником которых является Республика Казахстан. Для ряда товаров, включённых в национальный контрольный список, требуется получение лицензии или разрешения уполномоченного органа. Перечень таких товаров утверждается Правительством РК и периодически обновляется. Помимо национального регулирования, казахстанский экспортёр должен учитывать экстерриториальное действие американского законодательства об экспортном контроле: если в товаре содержится американская технология или компонент свыше установленного порога, на него распространяются требования о лицензировании вне зависимости от страны происхождения. Нарушение этих требований влечёт риск включения в Entity List и отказа в поставках американских компонентов в будущем.
5. Какая ответственность за нарушение экспортного контроля?
Ответственность за нарушение требований экспортного контроля в Казахстане предусмотрена действующим законодательством РК и может включать административные санкции, конфискацию товара и приостановление внешнеторговой деятельности. Помимо казахстанской ответственности, компания рискует столкнуться с последствиями на международном уровне: включение в Entity List Министерства торговли США фактически означает запрет на получение любых американских товаров, технологий и программного обеспечения. Вторичные санкции могут быть применены к казахстанской компании, если будет установлено, что она содействовала обходу санкций. Для должностных лиц компании в зависимости от обстоятельств возможна личная ответственность. Превентивная мера — выстроенная система комплаенса с документированием каждой сделки.
6. Как часто нужно обновлять санкционные проверки по действующим контрактам?
По действующим долгосрочным контрактам санкционную проверку контрагентов рекомендуется проводить не реже одного раза в квартал, а также при каждом новом платеже на сумму свыше установленного внутренней политикой порога. Санкционные списки обновляются регулярно — контрагент, который был «чистым» при заключении контракта, может быть включён в список в любой момент. Для автоматизации мониторинга используются коммерческие скрининговые платформы с функцией оповещения об изменениях. Помимо контрагентов, следует отслеживать обновления самого перечня CHPI — новые коды ТН ВЭД добавляются в него по мере выявления регуляторами новых категорий товаров, используемых в военном производстве.
7. Что такое сертификат конечного использования и когда он нужен?
Сертификат конечного использования (End-User Certificate, EUC) — это документ, в котором покупатель подтверждает, что приобретаемый товар будет использован им лично для заявленных целей и не будет реэкспортирован без согласия поставщика. Документ требуется при поставке товаров, входящих в контрольные списки, в том числе CHPI. Для казахстанских компаний, выступающих в роли покупателя, наличие EUC — обязательное условие при работе с западными поставщиками чувствительных товаров. Для казахстанских компаний, выступающих в роли продавца или посредника, запрос EUC у покупателя — элемент должной осмотрительности, который снижает риск ответственности за нарушение экспортного контроля. Форма документа не унифицирована — каждый поставщик использует собственный шаблон или шаблон, утверждённый регулятором страны происхождения товара.
8. Может ли казахстанская компания попасть под вторичные санкции?
Да, казахстанская компания может быть включена в санкционные списки или подвергнута иным ограничительным мерам, если будет установлено, что она содействовала обходу санкций или поставке товаров двойного назначения в подсанкционную юрисдикцию. Механизм вторичных санкций предполагает, что американские или европейские регуляторы вправе ограничить доступ иностранной компании к финансовой системе или технологиям — даже если эта компания не является гражданином или резидентом страны-санкционера. На практике это означает блокировку корреспондентских счетов, отказ в поставках оборудования и программного обеспечения, а также репутационные последствия, затрудняющие работу с международными партнёрами. Казахстанские компании, выстроившие документированную систему комплаенса, имеют существенно более сильную позицию при возможных расследованиях.
9. Где найти актуальный перечень CHPI?
Актуальный перечень CHPI публикуется на официальном сайте Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США по адресу bis.doc.gov. Европейская версия перечня публикуется в Официальном журнале Европейского союза. Великобритания ведёт собственный список на сайте Управления по финансовым санкциям (OFSI) и Министерства международной торговли. Перечень обновляется несколько раз в год — при каждой сделке с товарами, близкими к контрольным спискам, рекомендуется проверять актуальность версии. Коммерческие комплаенс-платформы, как правило, интегрируют обновления автоматически и позволяют проводить проверку по коду ТН ВЭД в режиме реального времени.
10. Как выстроить внутреннюю процедуру проверки для компании с большим объёмом ВЭД?
Для компаний с регулярным внешнеторговым оборотом рекомендуется разработать внутреннюю политику экспортного контроля, которая включает: матрицу рисков по товарным категориям и географическим направлениям; чёткие триггеры для эскалации на уровень юридической службы или внешнего консультанта; стандартные формы запросов к контрагентам (EUC, декларации о конечном использовании); процедуру хранения комплаенс-досье; периодичность обучения сотрудников, работающих с ВЭД. Автоматизация скрининга через коммерческие платформы снижает операционную нагрузку и минимизирует человеческий фактор. Внешний аудит комплаенс-системы раз в год позволяет выявить пробелы до того, как они станут проблемой при реальной проверке.
Выводы
Проверка товара на принадлежность к CHPI в Казахстане — это шестишаговая процедура: классификация по ТН ВЭД, сверка с актуальным перечнем, проверка конечного пользователя, скрининг контрагентов по санкционным спискам, анализ маршрута поставки и документирование результатов. Пропуск любого шага создаёт риск отказа в банковском обслуживании, вторичных санкций или административной ответственности. Финансовый директор, подписывающий платёжное поручение по внешнеторговой сделке, должен иметь закрытое комплаенс-досье — или обоснованный отказ от сделки.
Актуально на: 27 сентября 2026 года.
Если ситуация требует внимания — мы поможем разобраться.
Смежные направления
Направление практики
Санкционный комплаенс и ВЭД — санкционный комплаенс и ВЭД, проверка контрагентов, экспортный контроль и структурирование расчётов.