Что такое список CHPI и как он влияет на экспорт в Казахстане: частые вопросы
Список CHPI (Common High Priority Items) — это перечень товаров, которые западные регуляторы считают критически важными для предотвращения обхода санкций. Казахстанский собственник, экспортирующий электронику, промышленное оборудование или авиационные компоненты, обязан проверять свои товары по этому списку — иначе рискует лишиться доступа к долларовым и евровым расчётам.
Если ваш бизнес экспортирует товары и вы не уверены, входят ли они в список CHPI, — лучше проверить до отгрузки, а не после отказа банка. Проверить санкционные риски · info@vetrovkz.com
Что такое список CHPI и почему он важен для казахстанского экспортёра?
Список CHPI — это совместный инструмент США, ЕС и Великобритании, направленный на пресечение поставок стратегических товаров в обход санкций. Он включает около 50 групп товаров с конкретными кодами ТН ВЭД: полупроводники, электронные компоненты, оборудование для связи, авиационные запчасти, промышленные станки и ряд химических веществ.
Казахстан находится под особым вниманием иностранных регуляторов как транзитная юрисдикция. После введения санкций против ряда государств импорт товаров из списка CHPI в Казахстан существенно вырос — и это зафиксировано в отчётах OFAC и Европейской комиссии. Для собственника это означает одно: любая сделка с товарами из этого списка требует тщательной документации конечного покупателя.
Список CHPI не является частью казахстанского законодательства, однако его игнорирование влечёт практические последствия: отказы банков-корреспондентов, блокировка платежей и риск включения компании в санкционные списки иностранных регуляторов.
Если ваш контрагент запрашивает сертификат конечного пользователя или банк-корреспондент заблокировал платёж — это сигнал для немедленного юридического анализа сделки.
Проверить санкционные рискиКак казахстанское законодательство регулирует экспортный контроль?
Казахстан имеет собственную систему экспортного контроля, основанную на национальном перечне товаров двойного назначения, утверждённом Правительством РК. Экспорт таких товаров требует лицензии, которая выдаётся уполномоченным государственным органом.
Пересечение казахстанского контрольного списка со списком CHPI значительное, но неполное. Ряд позиций CHPI не входит в казахстанский перечень, и наоборот. Это создаёт правовую ловушку: товар может быть законно экспортирован по казахстанскому праву, но при этом вызвать отказ иностранного банка или претензии зарубежного регулятора.
За нарушение правил экспортного контроля казахстанское законодательство предусматривает административную ответственность в виде штрафов и конфискации товара, а при умышленном нарушении в крупном размере — уголовную ответственность по Уголовному кодексу РК.
Почему иностранные банки отказывают в платежах казахстанским компаниям?
Иностранный банк-корреспондент отказывает в платеже, если транзакция связана с товарами из списка CHPI, с контрагентом из санкционного списка или с маршрутом, который банк оценивает как высокорисковый. Банки действуют по принципу «откажи и объясни позже» — цена ошибки для них несопоставимо выше, чем потеря одного клиента.
Казахстанские компании получают отказы даже при юридически законных сделках, если в платёжном поручении или инвойсе присутствуют коды ТН ВЭД из списка CHPI. Банк не обязан объяснять причину отказа — это стандартная практика комплаенса.
Решение — превентивное: до заключения контракта проверить коды товаров, маршрут поставки и конечного покупателя, а также подготовить пакет документов, подтверждающих законность сделки. Подробнее о причинах банковских отказов читайте в материале «Почему иностранный банк отказал в платеже из Казахстана».
Что такое вторичные санкции и как они затрагивают собственника бизнеса в Казахстане?
Вторичные санкции — это ограничения, которые США или ЕС вводят против компаний третьих стран за содействие обходу санкций, даже если эти компании не являются гражданами или резидентами санкционирующей страны. Казахстанская компания может попасть под вторичные санкции, не зная об этом.
Последствия для собственника конкретны: блокировка долларовых расчётов, отказ всех банков-корреспондентов, включение в SDN-лист OFAC или аналогичные списки ЕС. Это фактически означает невозможность вести международную торговлю.
Казахстан не обязан соблюдать иностранные санкции по национальному праву, однако большинство казахстанских банков добровольно выполняют требования OFAC и ЕС для сохранения корреспондентских отношений. Подробнее о санкционном комплаенсе — на странице практики Санкционный комплаенс и ВЭД.
Как собственнику выстроить базовый санкционный комплаенс при экспорте?
Базовый санкционный комплаенс при экспорте товаров из списка CHPI включает четыре элемента: проверку кодов ТН ВЭД своих товаров, проверку контрагентов по санкционным спискам, документирование конечного покупателя и хранение всей документации не менее пяти лет.
Проверка контрагентов охватывает списки OFAC (США), EU Consolidated List, UN Security Council Sanctions List и HM Treasury (Великобритания). Проверять нужно не только прямого покупателя, но и бенефициарного владельца, и конечного получателя товара.
- Запросить сертификат конечного пользователя до отгрузки
- Проверить все стороны сделки по четырём санкционным спискам
- Зафиксировать результаты проверки в досье сделки
- Обновлять проверку при каждой новой поставке тому же контрагенту
- Хранить документацию не менее пяти лет
Казахстанское законодательство не обязывает компании разрабатывать программу санкционного комплаенса, однако её наличие — стандарт для компаний, работающих с иностранными банками. Общий обзор санкционного регулирования доступен в материале «Что такое список CHPI и как он влияет на экспорт».
Частые вопросы
1. Что такое список CHPI и как он влияет на экспорт в Казахстане?
Список CHPI (Common High Priority Items) — это перечень товаров, которые западные регуляторы, прежде всего США, ЕС и Великобритания, считают критически важными для предотвращения обхода санкций. Казахстан как транзитная юрисдикция находится под особым вниманием: экспортёры, поставляющие товары из этого списка, обязаны проводить проверку конечного покупателя и маршрута поставки, иначе рискуют попасть под вторичные санкции или лишиться доступа к корреспондентским счетам в долларах и евро.
2. Почему иностранный банк отказал в платеже из Казахстана?
Иностранный банк-корреспондент вправе отказать в проведении платежа, если транзакция связана с товарами из списка CHPI, с контрагентом из санкционного списка или с маршрутом, который банк считает высокорисковым. Казахстанские компании нередко получают отказы, когда в цепочке поставок присутствуют коды ТН ВЭД, совпадающие с позициями CHPI, даже если сама сделка юридически законна по казахстанскому праву. Банк не обязан объяснять причину отказа.
3. Нужна ли лицензия на экспорт товаров двойного назначения из Казахстана?
Да, экспорт товаров двойного назначения из Казахстана требует лицензии. Казахстанское законодательство предусматривает разрешительный порядок для товаров, которые могут применяться как в гражданских, так и в военных целях. Перечень таких товаров утверждается Правительством РК и периодически обновляется. Экспортёр обязан убедиться, что товар не входит в контрольный список, до заключения контракта, а не после отгрузки.
4. Какая ответственность грозит за нарушение экспортного контроля в Казахстане?
За нарушение правил экспортного контроля в Казахстане предусмотрена административная и уголовная ответственность. Административные санкции включают штрафы и конфискацию товара. Уголовная ответственность по Уголовному кодексу РК наступает при умышленном нарушении в крупном размере. Помимо казахстанских санкций, компания рискует попасть в санкционные списки иностранных регуляторов, что фактически означает отключение от международных расчётов.
5. Как оформить валютный контроль по внешнеторговому контракту в Казахстане?
Валютный контроль по внешнеторговому контракту в Казахстане осуществляется через уполномоченный банк. Экспортёр обязан поставить контракт на учёт, если его сумма превышает установленный порог, и обеспечить своевременное поступление валютной выручки. Нарушение сроков репатриации влечёт административную ответственность. При работе с товарами из списка CHPI банк дополнительно запрашивает документы о конечном покупателе и конечном использовании товара.
6. Какие коды ТН ВЭД входят в список CHPI?
Список CHPI включает около 50 групп товаров с конкретными кодами ТН ВЭД: электронные компоненты, полупроводники, оборудование для связи, авиационные запчасти, промышленное оборудование и ряд химических веществ. Актуальный перечень публикуется на сайтах Министерства торговли США (BIS) и Европейской комиссии. Казахстанскому экспортёру рекомендуется сверять коды своих товаров с этим списком перед каждой поставкой — список периодически обновляется.
7. Что такое вторичные санкции и могут ли они затронуть казахстанскую компанию?
Вторичные санкции — это ограничения, которые США или ЕС вводят против компаний третьих стран за содействие обходу санкций. Казахстанская компания может попасть под вторичные санкции, если она поставляла товары из списка CHPI конечному получателю в санкционной юрисдикции, даже не зная об этом. Последствия — блокировка долларовых расчётов, отказ банков-корреспондентов и включение в SDN-лист OFAC или аналогичные списки ЕС.
8. Как провести проверку конечного покупателя при экспорте из Казахстана?
Проверка конечного покупателя при экспорте из Казахстана включает несколько шагов: запрос сертификата конечного пользователя, проверку контрагента по санкционным спискам OFAC, EU, UN и HM Treasury, анализ маршрута поставки на предмет транзитных юрисдикций высокого риска, а также оценку соответствия заявленного использования товара его техническим характеристикам. Документация по каждой проверке должна храниться не менее пяти лет.
9. Обязан ли казахстанский экспортёр соблюдать американские или европейские санкции?
Казахстанский экспортёр не обязан соблюдать иностранные санкции по казахстанскому праву — Казахстан не является участником санкционных режимов США или ЕС. Однако на практике игнорирование этих требований означает потерю доступа к долларовым и евровым расчётам, отказы банков-корреспондентов и риск включения в санкционные списки. Большинство крупных казахстанских банков добровольно соблюдают требования OFAC и ЕС для сохранения корреспондентских отношений.
10. Что делать, если товар задержан на таможне из-за подозрений в реэкспорте?
Если товар задержан на таможне Казахстана по подозрению в реэкспорте в санкционную юрисдикцию, необходимо немедленно подготовить пакет документов: контракт с конечным покупателем, сертификат конечного пользователя, транспортные документы и переписку, подтверждающую законность сделки. Параллельно следует привлечь юриста для взаимодействия с таможенным органом, поскольку промедление увеличивает риск возбуждения административного или уголовного дела.
11. Как реэкспорт через Казахстан привлекает внимание иностранных регуляторов?
Иностранные регуляторы отслеживают реэкспорт через Казахстан по нескольким признакам: резкий рост импорта товаров из списка CHPI после введения санкций, несоответствие объёмов внутреннего потребления и экспорта, использование посреднических компаний без очевидной деловой цели, а также совпадение маршрутов поставки с известными схемами обхода санкций. Казахстан регулярно упоминается в отчётах OFAC и Европейской комиссии как юрисдикция повышенного внимания.
12. Что такое красные флаги при экспортных сделках с товарами CHPI?
Красные флаги при экспортных сделках с товарами из списка CHPI — это признаки, указывающие на возможный обход санкций: покупатель отказывается раскрывать конечного пользователя, цена сделки существенно ниже рыночной, маршрут поставки необоснованно сложен, покупатель зарегистрирован недавно и не имеет истории деятельности. Наличие хотя бы одного такого признака требует углублённой проверки до подписания контракта.
13. Нужно ли казахстанской компании разрабатывать программу санкционного комплаенса?
Казахстанское законодательство не обязывает компании разрабатывать программу санкционного комплаенса, однако её наличие является стандартом для компаний, работающих с иностранными банками и партнёрами. Программа включает политику проверки контрагентов, процедуры мониторинга санкционных списков, обучение сотрудников и порядок действий при выявлении нарушений. Банки-корреспонденты при открытии счетов всё чаще запрашивают подтверждение наличия такой программы.
14. Как список CHPI соотносится с казахстанским контролем над экспортом?
Список CHPI — это инструмент иностранных регуляторов и он не является частью казахстанского законодательства. Казахстан имеет собственный национальный список товаров двойного назначения, утверждённый Правительством РК. Пересечение этих двух списков значительное, но неполное: ряд товаров из CHPI не входит в казахстанский контрольный список, и наоборот. Экспортёру необходимо проверять оба перечня одновременно, чтобы исключить как нарушение казахстанского права, так и риски со стороны иностранных регуляторов.
15. Что такое due diligence контрагента при экспорте товаров высокого приоритета?
Due diligence контрагента при экспорте товаров высокого приоритета — это комплексная проверка покупателя перед заключением сделки. Она включает верификацию юридического статуса и бенефициарного владельца, проверку по санкционным спискам всех ключевых юрисдикций, анализ деловой репутации и истории операций, оценку соответствия заявленного использования товара реальным потребностям бизнеса покупателя. Результаты проверки фиксируются документально и хранятся на случай запроса регулятора или банка-корреспондента.
Выводы
Список CHPI — это практический инструмент иностранных регуляторов, который напрямую влияет на возможность казахстанского бизнеса проводить международные платежи и вести экспортную деятельность. Собственник, экспортирующий товары из этого списка без надлежащей документации конечного покупателя, рискует не только административной ответственностью по казахстанскому праву, но и вторичными санкциями со стороны США или ЕС. Превентивный комплаенс — проверка кодов ТН ВЭД, контрагентов и маршрутов поставки — обходится значительно дешевле, чем устранение последствий блокировки расчётов.
Актуально на: 3 июля 2026 года.
Если ситуация требует внимания — мы поможем разобраться.
Смежные направления
Направление практики
Санкционный комплаенс и ВЭД — санкционный комплаенс и ВЭД, проверка контрагентов, экспортный контроль и структурирование расчётов.